Dne 22. 11. 2022 je pričel veljati nov Zakon o preprečevanju pranja denarja in financiranja terorizma (ZPPDFT-2).
Določba 152. člen ZPPDFT-2 določa OZS kot primarni nadzorni organ za odvetnike in odvetniške družbe. Skladno z določbo 169. člena ZPPDFT-2 primarni nadzorni organ izda priporočila ali smernice v zvezi z izvajanjem posameznih določb ZPPDFT-2 pri zavezancih.
V ta namen objavljamo posodobljene smernice sprejete s strani Komisije za preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma, ki so bile potrjene na seji upravnega odbora dne 19. 4. 2023. Smernice so svetovalne narave in so namenjene odvetnikom za lažje razumevanje in izvajanje določb ZPPDFT-2.
Seznam indikatorjev, ki ga je upravni odbor potrdil na seji dne 13.12.2017 in so nespremenjeni, najdete tukaj.
Objavljamo tudi:
– obrazec ocene tveganja stranke ali transakcije,
– obrazec za pregled stranke – fizična oseba,
– obrazec za pregled stranke – pravne osebe in
– vzorčni pravilnik o pooblaščencu, izvajanju notranje kontrole, hrambi in varstvu podatkov, upravljanju evidenc in strokovnem usposabljanju pri odvetniku / odvetniški družbi.
V pomoč pri izpolnjevanju zahtev s področja preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma je zavezancem tudi Vodnik FATF po na ocenjenem tveganju temelječem pristopu za odvetnike.
Objavljamo tudi stališča CCBE, ki odvetniško dejavnost prav tako šteje med dejavnosti z visokim tveganjem za pranja denarja in financiranja terorizma.